2023年6月证监会发布证券公司“白名单”，共31家券商入选，头部券商居多，5家新进4家退出，入围券商将获多项政策便利。以下是详细信息：
头部券商：以大型券商为主，体现行业集中度特征。
中小券商：包括安信证券、华鑫证券、中航证券等3家未上市内资券商。
外资券商：北京高华、高盛高华、瑞银证券、财信证券（注：财信证券实际为内资券商，此处可能存在信息误差，外资券商应为前3家）等4家外资机构。
财通证券、东方财富、东方证券、东吴证券、东兴证券、光大证券、广发证券、国金证券、国联证券、国泰君安、国信证券、华泰证券、华西证券、南京证券、申万宏源、西部证券、西南证券、兴业证券、中金公司、银河证券、中泰证券、中信建投、中信证券、中原证券、北京高华、高盛高华、瑞银证券、安信证券、华鑫证券、中航证券。
西部证券为重返“白名单”（2022年3月曾被调出）。
其余4家为首次入选。
退出原因：过去一年内出现严重合规问题，被监管多次点名或暂停业务资格，多与重大IPO违规项目相关。
合规风控为核心指标，要求被罚次数不频繁且问题不严重。
结合公司治理、经营业绩等综合考量。
中小券商风险更高：一旦出现合规问题，被调出概率显著大于头部券商。
通过差异化监管提升机构合规性，推动行业高质量发展。
引导券商重视合规风控，避免因违规影响创新业务开展。
取消发行永续次级债、为境外子公司发债担保或增资的监管意见书要求。
首发、增发、配股等融资申请，无需征求派出机构或交易所意见，直接出具监管意见书。
创新试点类业务（如科创板做市、场外衍生品等）仅限“白名单”券商申请，未入选者不予受理。
自2021年5月首批29家券商入选以来，已累计调入9家、调出7家。
调整频率：初期每月更新，后期稳定为每季度或半年更新。
逐步扩大“白名单”管理范围，增加入选券商的获得感。
强化服务实体经济导向，鼓励券商支持科技创新与现代化产业体系建设。
提升合规与内控能力，规范从业人员操作。
加强风险管理体系建设，减少违规事件发生。
长期看，“白名单”制度将推动券商从“规模扩张”向“质量优先”转型，合规风控能力成为核心竞争力。
